3月13日晚间，央行向渤海银行（09668.HK）连开10张罚单。
罚单信息显示，因存在未按规定履行客户身份识别义务等12项违法行为，渤海银行被罚没1696万元；与此同时，该行9位相关责任人也一并被罚，共计罚款43万元。
具体来看，渤海银行主要存在以下12项违法行为：
(资料图)
1、违反存款准备金管理规定；2、违反账户管理规定；3、违反清算管理规定；4、违反人民币反假有关规定；5、占压财政存款或者资金；6、违反国库科目设置和使用规定；7、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；8、违反征信安全管理规定；9、未按规定履行客户身份识别义务；10、未按规定保存客户身份资料和交易记录；11、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；12、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
央行据此对渤海银行予以警告，没收违法所得106.98706万元，并处罚款1589.486898万元。
时任渤海银行天津分行业务营运部总经理、金融科技事业部总经理、风险管理部高级经理助理、信用卡事业部发卡授信审批经理、内控合规部副总经理、业务营运部总经理等9位相关责任人一并被罚，分别被处罚款1万元至8.2万元不等。
对此，渤海银行回应称，此次处罚事项是基于2020年人民银行综合执法检查中所发现问题做出的，截至目前，各项整改工作已基本完成。
附渤海银行回应原文：
近日，中国人民银行公布了对我行的行政处罚决定。此次处罚事项是基于2020年人民银行综合执法检查中所发现问题做出的。
我行高度重视人民银行在检查中指出的问题，成立了由行领导班子成员牵头的整改小组，按照“举一反三，从严要求，制度流程一并再造”的原则积极推进整改工作。在对症下药、精准清除所存在问题的同时，从完善长效机制的长远站位出发，对相关体制机制、制度流程、信息系统、日常管理等进行了全面的复盘与梳理、优化，并对相关责任人员进行了严肃问责。
截至目前，各项整改工作已基本完成。
下一步，我行将进一步提高政治站位，严格落实监管规定，坚持依法合规经营，加强整改成效追踪，持续强化体制机制建设和内部控制，培育合规文化，坚持审慎经营原则，持续推动各项业务稳健发展，全面提升经营管理能力与金融服务质量。
目前，我行主要监管指标均符合监管要求，总体经营情况正常。
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